Документ утратил силу или отменен

Инструкция Банка России от 04.06.2012 N 138-И (ред. от 25.04.2017) "О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам документов и информации, связанных с проведением валютных операций, порядке оформления паспортов сделок, а...

Глава 8. Порядок внесения изменений в паспорт сделки (переоформление паспорта сделки)

8.1. При внесении изменений и (или) дополнений в контракт (кредитный договор), которые затрагивают сведения, содержащиеся в оформленном ПС, либо изменения иной информации, указанной в оформленном ПС (за исключением изменения информации о банке ПС), резидент направляет в банк ПС заявление о переоформлении ПС.

8.2. В заявлении резидента о переоформлении ПС должны быть указаны:

сведения о резиденте - полное или сокращенное фирменное наименование юридического лица (его филиала) для коммерческих организаций, наименование юридического лица (его филиала) для некоммерческих организаций или фамилия, имя, отчество (при его наличии) физического лица - индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой. В написании наименования допускается использование общепринятых сокращений;

реквизиты ПС (номер и дата ПС), раздел ПС, в который вносятся изменения, и содержание указанных изменений;

указание на документы и информацию, которые являются основанием для переоформления ПС, и их реквизиты (в случае, установленном пунктом 7.10 настоящей Инструкции, - при их наличии);

дата подписания резидентом заявления о переоформлении ПС и проставлена его подпись.

В одном заявлении о переоформлении ПС резидент может указать информацию о переоформлении нескольких ПС.

8.3. Одновременно с заявлением о переоформлении ПС резидент представляет в банк ПС документы и информацию, которые являются основанием внесения изменений в ПС (в случае, установленном пунктом 7.10 настоящей Инструкции, - при их наличии), за исключением случая, установленного пунктом 8.8 настоящей Инструкции.

(в ред. Указания Банка России от 14.06.2013 N 3016-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

8.4. Документы и информация, которые указаны в пункте 8.3 настоящей Инструкции, представляются резидентом в срок не позднее 15 рабочих дней после даты оформления соответствующих документов, за исключением случаев, установленных абзацем третьим настоящего пункта, пунктами 7.10 и 8.8 настоящей Инструкции.

Датой оформления документа, указанного в пункте 8.3 настоящей Инструкции, является наиболее поздняя по сроку дата его подписания или дата вступления его в силу либо в случае отсутствия этих дат - дата его составления.

При изменении сведений о резиденте, указанных в ранее оформленном ПС, заявление о переоформлении ПС, документы и информация, которые необходимы для переоформления ПС, представляются резидентом в срок не позднее 30 рабочих дней после даты внесения соответствующих изменений в Единый государственный реестр юридических лиц, либо в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей, либо в реестр государственных нотариальных контор и контор нотариусов, занимающихся частной практикой, либо в реестр адвокатов субъекта Российской Федерации.

В случаях, указанных в абзаце первом пункта 7.10 настоящей Инструкции, документы и информация, которые указаны в пункте 8.3 настоящей Инструкции (при их наличии), представляются резидентом не позднее сроков, установленных пунктом 6.5 настоящей Инструкции.

(абзац введен Указанием Банка России от 14.06.2013 N 3016-У)

8.5. Банк ПС в срок, не превышающий три рабочих дня после даты представления резидентом заявления о переоформлении ПС и документов и информации, которые необходимы для переоформления ПС, проверяет заявление о переоформлении, полноту представленных документов, наличие и соответствие оснований для переоформления ПС и принимает решение о переоформлении ПС либо об отказе в переоформлении ПС.

Заявление о переоформлении ПС, документы и информация, которые указаны в пункте 8.3 настоящей Инструкции, считаются представленными резидентом в срок, установленный пунктом 8.4 настоящей Инструкции, в случае если уполномоченным банком приняты представленные резидентом заявление о переоформлении ПС, документы и информация, которые необходимы для переоформления ПС, и ПС переоформлен в срок, не превышающий в совокупности сроки, установленные настоящим пунктом и пунктом 8.4 настоящей Инструкции.

8.6. Банк ПС отказывает резиденту в переоформлении ПС в случае непредставления резидентом документов и информации, которые необходимы для переоформления ПС, в том числе представления неполного комплекта документов, неполной информации, недостоверных документов (информации), несоответствия сведений и информации, которые содержатся в представленных документах и информации, заявлению о переоформлении ПС, в том числе отсутствия в них оснований для переоформления ПС.

(в ред. Указания Банка России от 06.11.2014 N 3438-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

В случае отказа в переоформлении ПС банк ПС не позднее срока, установленного абзацем первым пункта 8.5 настоящей Инструкции, возвращает резиденту заявление о переоформлении ПС, представленные документы и информацию и информирует резидента о причинах отказа в переоформлении ПС с указанием даты возврата представленных документов и информации.

Если в одном заявлении о переоформлении ПС указана информация о нескольких ПС и банк ПС принимает решение об отказе в переоформлении отдельного (отдельных) ПС, он информирует резидента о ПС, в отношении которого (которых) принято решение об отказе в переоформлении, возвращает представленные по таким ПС документы и информацию и сообщает резиденту о причинах отказа в их переоформлении. ПС, в отношении которого (которых) принято решение о переоформлении, переоформляются банком ПС в порядке, установленном пунктом 8.7 настоящей Инструкции.

В случае получения резидентом отказа банка ПС в переоформлении ПС резидент после устранения выявленных недостатков повторно представляет в банк ПС заявление о переоформлении ПС и необходимые документы и информацию.

(п. 8.6 в ред. Указания Банка России от 14.06.2013 N 3016-У)

(см. текст в предыдущей редакции)

8.7. При принятии заявления о переоформлении ПС, документов и информации, которые необходимы для переоформления ПС, банк ПС в установленный абзацем первым пункта 8.5 настоящей Инструкции срок вносит необходимые изменения в соответствующий раздел ранее оформленного ПС, который ведется в электронном виде, с сохранением номера ПС и всех иных реквизитов ПС в неизменном виде.

Переоформленный ПС подписывается ответственным лицом и не позднее двух рабочих дней после даты переоформления направляется банком ПС резиденту.

8.8. В случае если в контракте (кредитном договоре) содержатся условия о возможности его продления (пролонгации) без подписания дополнений и изменений к контракту (кредитному договору), резидент для переоформления ПС в связи с необходимостью указания иной даты завершения исполнения обязательств по контракту (кредитному договору) не позднее 15 рабочих дней после даты, указанной в графе 6 раздела 3 оформленного ПС, представляет в банк ПС только заявление о переоформлении ПС с указанием в нем новой даты завершения исполнения обязательств по контракту (кредитному договору).

8.9. При реорганизации банка ПС в форме преобразования (изменение наименования и (или) организационно-правовой формы) переоформление ПС осуществляется банком ПС самостоятельно без представления резидентом заявления о переоформлении ПС.

В этом случае новое наименование и (или) новая организационно-правовая форма банка ПС вносятся в ПС, который ведется в электронном виде, в установленные банком ПС сроки, но не позднее 60 календарных дней после даты внесения соответствующих изменений в Книгу государственной регистрации кредитных организаций или одновременно с переоформлением ПС по заявлению резидента, указанному в пункте 8.1 настоящей Инструкции, либо одновременно с закрытием ПС (без предварительного переоформления ПС), если эти события наступили раньше установленного банком ПС срока.

Внесение в ПС указанных в настоящем пункте изменений осуществляется банком ПС самостоятельно, такой ПС подписывается ответственным лицом и направляется резиденту. При отражении в ПС указанных в настоящем пункте изменений по заявлению резидента при очередном переоформлении резидентом ПС либо при закрытии ПС банк ПС направляет резиденту ПС с учетом сроков, установленных настоящей главой и главой 7 настоящей Инструкции.

Открыть полный текст документа

Для создания заявления о переоформлении паспорта сделки (138-И) через систему Сбербанк Бизнес ОнЛайн:

1. В форме списка заявлений о переоформлении паспортов сделок (138-И) нажмите кнопку панели инструментов.
2. Откроется окно .

   

   Ряд полей окна уже будет заполнен системой Сбербанк Бизнес ОнЛайн. Поля с белым фоном заполняются или редактируются вручную. Поля с серым фоном заполняются системой при заполнении связанных полей.

   Внимание!

3. Введите или отредактируйте значения основных реквизитов документа:

   a. Введите или отредактируйте значения реквизитов заявления о переоформлении паспорта сделки (138-И) :

   A. В поле Номер при необходимости измените номер документа. По умолчанию система нумерует документы по порядку создания в течение календарного года.
   B. В поле Дата при необходимости измените дату документа. По умолчанию поле заполняется текущей датой.

   b. В полях Исп. и тел. укажите соответственно фамилию, имя и отчество, а также контактный телефон ответственного исполнителя.

   Заполнение данных полей осуществляется одним из следующих способов:

   • Если информация об ответственном исполнителе ранее была внесена в справочник ответственных исполнителей, выберите ответственного исполнителя из данного справочника (доступен также поиск ответственного исполнителя по значению поля).
   • Если ответственного исполнителя нет в справочнике ответственных исполнителей (новый ответственный исполнитель), заполните поля вручную.

4. В блоке Переоформляемые ПС укажите сведения о переоформляемых паспортах сделок:

   a. Для добавления информации о паспорте сделки:

   A. Нажмите кнопку , расположенную на панели инструментов блока Переоформляемые ПС .
   B. Откроется окно Добавление записи .

   

   C. В поле Номер паспорта сделки укажите номер переоформляемого паспорта сделки. Значение можно внести вручную либо выбрать из справочника паспортов сделок .
   D. В поле Дата паспорта сделки укажите дату переоформляемого паспорта.
   E. В поле Номер контракта (кредитного договора) укажите номер контракта или кредитного договора для данного паспорта сделки.
   F. В поле Дата контракта (кредитного договора) укажите дату контракта или кредитного договора.
   G. Нажмите кнопку ОК .
   H. Произойдет возврат к окну Заявление о переоформлении паспорта сделки .

   b. В блоке Документ , на основании которого внесены изменения в паспорт сделки укажите сведения о документах, являющихся основанием для переоформления:

   A. В поле Наименование документа укажите название документа-основания.
   B. В поле Номер документа укажите номер документа-основания.
   C. В поле Дата документа укажите дату документа-основания.

   c. В блоке Другие документы и информация, необходимые для переоформления ПС, и их реквизиты в поле Приложение при необходимости укажите необходимую информацию о других документах, влияющих на переоформляемый паспорт сделки.

   d. В блоке укажите сведения о переоформляемых разделах паспорта / паспортов сделок:

   A. Нажмите кнопку Внести изменения , расположенную на панели инструментов блока Информация о переоформляемых разделах .
   B. Откроется окно Паспорт сделки по кредитному договору 138-И или Паспорт сделки по контракту 138-И в зависимости от типа выбранного паспорта сделки.
   C. Откорректируйте необходимые параметры паспорта сделки (см. аналогично разделу «Создание паспорта сделки по кредитному договору 138-И» или «Создание паспорта сделки по контракту 138-И», соответственно).
   D. Сохраните документ (см. «Сохранение документа»).
   E. Произойдет возврат к окну Добавление записи . При этом в таблицу блока Информация о переоформляемых разделах будет автоматически добавлена запись с информацией о разделах, в которые были внесены изменения.
   F. При необходимости просмотрите информацию о прохождении паспортом сделки валютного контроля на вкладке Информация о прохождении валютного контроля .

   

   G. Нажмите кнопку ОК .
   Произойдет возврат к окну Заявление о переоформлении паспорта сделки . Запись о паспорте сделки будет добавлена в список.

5. В блоке Вложения при необходимости сформируйте список дополнительных файлов, прилагаемых к заявлению о переоформлении паспорта сделки (138-И), в соответствии с инстр. «Формирование и просмотр вложений ».
6. Проверьте документ перед сохранением.
7. Сохраните внесенные изменения.

Сформированный через Сбербанк Бизнес ОнЛайн документ появится в списке со статусом «Создан» , если не содержит критических ошибок (некритические замечания допустимы), или со статусом «Ошибка контроля» , если критические ошибки присутствуют.

В результате выполнения указанных действий электронный документ будет создан и сохранен. Если документ сохранен со статусом «Создан» , Вы можете перейти к формированию комплекта подписей под документом: инстр. «

С помощью заявления о переоформлении паспорта сделки Вы можете подать заявку в банк на внесение изменений в паспорт сделки.

Для того чтобы создать заявление, перейдите в пункт меню Документы – Заявление о переоформлении паспорта сделки и щелкните по кнопке Создать . На экран будет выведена форма создания документа.

Создание заявления

Для создания заявления заполните следующие поля:

• В поле № раздела паспорта сделки выберите из списка раздел паспорта сделки, в который требуется внести изменения.
• В поле Наименование поля выберите из списка название поля паспорта сделки, которое требуется отредактировать.
• В поле Содержание изменений введите значение, которое нужно прописать в данном поле.

Для того чтобы внести ещё информацию об изменениях, щелкните по кнопке Добавить . Для того чтобы удалить из списка информацию об изменениях, установите флажок напротив удаляемой строки и нажмите на кнопку Удалить .

В блоке Способ возврата оформленного ПС/Заявления и документов при отказе выберите, каким способом нужно отправить документы в случае отказа.

Вы можете присоединить файл к заявлению. Для этого щелкните по кнопке Прикрепить и выберите файл, который нужно прикрепить к документу.

После того как все необходимые поля заполнены, щелкните по кнопке Сохранить . Откроется форма просмотра документа, на которой Вы сможете подписать и отправить документ в банк.

Если Вы хотите очистить заполненные поля документа, нажмите на кнопку Очистить .

Для того чтобы перейти к фильтру/поиску без сохранения введенных сведений, нажмите на кнопку Отменить .

Подписание заявления

Подписание документа зависит от количества требуемых подписей:

Если для подтверждения операций в системе Вы используете считыватели смарт-карт "SafeTouch" или "Антифрод-терминал", то Вы можете визуально проконтролировать подписание документа. После того как Вы нажмете на кнопку Подписать документ выбранной подписью , на экране устройства будут показаны реквизиты документа. При этом документ не будет подписан, пока Вы не подтвердите операцию, нажав на кнопку со знаком "+" (или OK ).

Примечание: для работы с указанными устройствами необходимо подключить их к Вашему компьютеру, используя USB-порт, и ввести запрашиваемый PIN-код к смарт-карте.

После наложения подписей Вы можете отправить документ в банк.

Отправка заявления в банк

Для того чтобы отправить документ в банк, нажмите на кнопку Отправить документ в банк на странице просмотра документов. После этого подписанный документ будет передан в обслуживающий банк для дальнейшей обработки и ему будет присвоен статус "Отправлен в банк".

Дальнейший ход обработки документа Вы можете отследить по его статусу в списке документов.

Т.е. это банк сообщит в налоговую? Это их обязанность или право?
Александр Калинкин

Вряд ли в налоговую, скорее всего в ЦБ РФ, ЦБ тоже является органом валютного контроля. А банку прогнуться перед ЦБ лишний раз милое дело, при очередной проверке могут отнестись лояльнее.

Вы случаем не являетесь субъектом малого или среднего предпринимательства.

В этом случае можно избежать наказания, если ранее не привлекались к административной ответственности.

Статья 1.4.КоАП РФ Принцип равенства перед законом
3. Особые условия применения мер административной ответственности в отношении являющихся субъектами малого и среднего предпринимательства лиц , осуществляющих предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридических лиц, а также руководителей и иных работников указанных юридических лиц, совершивших административные правонарушения в связи с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных функций (далее - их работники), устанавливаются настоящим Кодексом.
Статья 3.4. Предупреждение
3. В случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа может быть заменено являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицу, осуществляющему предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, или юридическому лицу, а также их работникам на предупреждение в соответствии со статьей 4.1.1 настоящего Кодекса.
Статья 4.1.1. Замена административного наказания в виде административного штрафа предупреждением
1. Являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

Состоите или нет в реестре можете посмотреть здесь.

(Наименование уполномоченного банка)

Заявление на оформление паспорта сделки

от «___» _____________ 20__года.

Сведения о клиенте
Ф.И.О. (для физических лиц-индивидуальных предпринимателей) Наименование (для юридических лиц)			________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
А дрес места нахождения/места жительства
ИНН/КПП		Основной государственный регистрационный номер			Контактный телефон
Текущий валютный счет
Транзитный валютный счет
Расчетный рублевый счет

Просим оформить паспорт сделки в течение

1 рабочего дня

3 рабочих дней

по контракту/кредитному договору от «___»__________20__г.№________________

на сумму (цифрами и прописью)__________________________________________

Сумму комиссии за выполнение Банком функций агента валютного контроля, предусмотренную «Положением о тарифной политике», просим списать со счета

№___________________________________________.

М.П. Руководитель

«___»________20__г. __________________(____________)

Принято к исполнению
Отказано в исполнении		«___»__________20__г.	Похожие статьи Кто такой демон сатанаил 2024-04-07 01:52:26 Запечённая дорадо в соли 2024-04-06 02:00:37 Пончики: классический рецепт 2024-04-05 01:58:19